Câu hỏi: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại trung tâm giao dịch

A. Trái phiếu chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả A & C

Câu 1: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:

A. Có trình độ năng lực;

B. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

C. Có đạo đức tốt;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 2: Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.

Câu 3: Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

A. Số lượng chứng khoán giao dịch

B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

C. Xu hướng giá

D. Giá mở của, đóng cửa

Câu 4: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

A. Nộp BCTC 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng.

Câu 5: Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mức tăng tương đương với:

A. 1,12%

B. 1,11%

C. 1,0%

D. 1,2%

Câu 6: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không