Câu hỏi: Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có sản phẩm nổi tiếng

C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu 1: Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp

A. Công ty liên doanh;

B. Công ty TNHH

C. Công ty CP

D. Cả 3 đáp án trên

Câu 2: Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Câu 3: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

A. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

B. Bình ổn thị trường;

C. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 4: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

A. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

B. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

C. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

A. 25%

B. 27%

C. 35%

D. 49%

Câu 6: Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mức tăng tương đương với:

A. 1,12%

B. 1,11%

C. 1,0%

D. 1,2%