Câu hỏi: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

A. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

B. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

C. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

A. Số lượng chứng khoán giao dịch

B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

C. Xu hướng giá

D. Giá mở của, đóng cửa

Câu 2: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

A. Nộp BCTC 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng.

Câu 3: Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp

A. Công ty liên doanh;

B. Công ty TNHH

C. Công ty CP

D. Cả 3 đáp án trên

Câu 4: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 5: Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.

Câu 6: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B. Làm giám đốc 1 tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D. Cho mượn giấy phép hành nghề