Câu hỏi: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán:

A. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;

B. Ghi nhận quyền sở hữu;

C. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Câu 2: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:

A. Có trình độ năng lực;

B. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

C. Có đạo đức tốt;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

A. Nộp BCTC 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng.

Câu 4: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 5: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

A. UBCK

B. TTGDCK

C. Công ty chứng khoán

D. Tất cả các nơi trên

Câu 6: Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

A. 7 USD

B. 10 USD

C. 14 USD

D. Tất cả đều sai