Câu hỏi: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán:

A. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;

B. Ghi nhận quyền sở hữu;

C. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ

Câu 2: Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông có thể được mua:

A. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 3: Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?

A. Số lượng chứng khoán giao dịch

B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

C. Xu hướng giá

D. Giá mở của, đóng cửa

Câu 4: Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là?

A. Công ty đa năng;

B. Công ty đa năng toàn phần;

C. Công ty đa năng một phần.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 6: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

A. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

B. Bình ổn thị trường;

C. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

D. Tất cả đáp án trên