Câu hỏi: “Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu bắt buộc” là giá trị chứng khoán tối thiểu khách hàng phải có trên tài khoản bảo chứng sau khi đã mua chứng khoán và giả sử qui định pháp luật chứng khoán quy định khách hàng phải duy trì giá trị chứng khoán thực có bằng 25% giá trị thị trường của chứng khoán này. Giả sử khách hàng có 100 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng thì giá trị chứng khoán thực có tối thiểu của khách hàng này phải đạt mức sau:
A. 20 triệu đồng
B. 50 triệu đồng
C. 25 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
Câu 1: Trong khi hành nghề TVĐTCK, công ty TVĐTCK và người hành nghề TVĐTCK được cung cấp thông tin liên quan tới giao dịch và hồ sơ của khách hàng theo nguyên tắc sau:
A. Khi có bên thứ 3 yêu cầu
B. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
C. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng lời nói hoặc người có chức danh của cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu (không bằng văn bản)
D. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Trong quá trình thực hiện TVĐTCK, để đảm bảo tuân thủ nguyên tắc tránh xung đột lợi ích, người hành nghề TVĐTCK phải tuân thủ nghĩa vụ sau: I - Tránh các t ình huống có xung đột lợi ích với khách hàng II - Ưu tiên lợi ích của khách hàng (đặt lợi ích của khách hàng trên lợi ích của môi giới và công ty) III - Ưu tiên cho khách hàng trả phí cao hơn so với khách hàng trả phí thấp hơn khi cung cấp sản phẩm TVĐTCK IV - Đối xử công bằng đối với các khách hàng V - Minh bạch
A. I, II, III
B. I, II, III, V
C. I, II, IV, V
D. I, III, V
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Khi thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng, yêu cầu về mức “k ý quỹ ban đầu” do cơ quan quản l ý qui định là:
A. Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng
B. Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền
C. Cả hai loại trên
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm các bước sau: I - Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khoán/ công ty môi giới chứng khoán II - Công ty nhận yêu cầu tư vấn và khách hàng cung cấp thông tin cho công ty III - K ý hợp đồng tư vấn IV - Thực hiện hợp đồng tư vấn V - Thanh l ý hợp đồng tư vấn
A. II, III, IV
B. I, II, III, IV,
C. I, III, IV
D. I, III, IV, V
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Quy định pháp luật về chứng khoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 50% và mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 30 triệu đồng. Công ty môi giới có thể quy định mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là:
A. 20 triệu đồng
B. 25 triệu đồng
C. 40 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 17 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận