Câu hỏi: Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A. Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

B. Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

C. Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

Câu 1: Khi hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, người hành nghề tư vấn đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp sau: I - Người tư vấn đầu tư phải đưa ra ý kiến đánh giá một cách độc lập và khách quan trong hoạt động chuyên môn II - Người tư vấn đầu tư chứng khoán phải đảm bảo tính liêm khiết, minh bạch trong hoạt động chuyên môn và các vấn đề cá nhân III - Người TVĐTCK phải luôn làm việc một cách chuyên nghiệp và cần mẫn IV - Người TVĐTCK phả i luôn trung thành với khách

A. I, II, V

B. I, II, V, VI

C. III, IV

D. a và c

Câu 2: Người hành nghề môi giới không phải là người hành nghề tư vấn đầu tư khi đáp ứng (thỏa m ãn ) điều kiện sau:

A. Tư vấn chỉ là phần phụ trong các dịch vụ môi giới

B. Người môi giới công bố thông tin cần thiết về các mức phí sẽ thu của khách hàng khi cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư

C. Phải thỏa mãn cả 2 mục a và b

Câu 3: M ỗi tài khoản bảo chứng được chia thành 3 phần : (1) Thị giá hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản vào thời điểm hiện tại; (2) Giá trị chứng khoán thực có; (3) Dư nợ. H ãy cho biết 3 phần trong tài khoản có mối quan hệ với nhau không?

A. 3 phần của tài khoản được liên hệ bằng công thức: Giá trị CK thực có = Giá trị hiện hành của CK trên thị trường – Dư Nợ

B. 3 phần của tài khoản không có mối tương quan nào1

Câu 4: Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu có trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A. Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên.

B. Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất.

C. Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc.

Câu 5: Trong quá trình thực hiện TVĐTCK, để đảm bảo tuân thủ nguyên tắc tránh xung đột lợi ích, người hành nghề TVĐTCK phải tuân thủ nghĩa vụ sau: I - Tránh các t ình huống có xung đột lợi ích với khách hàng II - Ưu tiên lợi ích của khách hàng (đặt lợi ích của khách hàng trên lợi ích của môi giới và công ty) III - Ưu tiên cho khách hàng trả phí cao hơn so với khách hàng trả phí thấp hơn khi cung cấp sản phẩm TVĐTCK IV - Đối xử công bằng đối với các khách hàng V - Minh bạch

A. I, II, III

B. I, II, III, V

C. I, II, IV, V

D. I, III, V

Câu 6: Quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm các bước sau: I - Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khoán/ công ty môi giới chứng khoán II - Công ty nhận yêu cầu tư vấn và khách hàng cung cấp thông tin cho công ty III - K ý hợp đồng tư vấn IV - Thực hiện hợp đồng tư vấn V - Thanh l ý hợp đồng tư vấn

A. II, III, IV

B. I, II, III, IV,

C. I, III, IV

D. I, III, IV, V