Câu hỏi: Trong quy tr ình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phải t ìm hiểu r õ về khách hàng, thu nhập và quản l ý thông tin về khách hàng liên quan đến nội dung sau: I - Tìm hiểu tình hình tài chính và thu nhập của khách hàng II - T ìm hiểu mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng III - T ìm hiểu kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng

A. . I, III -

B. I, II

C. I, II, III

D. II, III

Câu 1: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết môi giới thực hiện hành vi “xoay v ò ng chứng khoán”, là

A. Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay vòng

B. Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như vòngquay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoay

C. Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản

D. Tất cả các hành động trên

Câu 2: Khách hàng có số dư nợ trên tài khoản bảo chứng là 25 triệu đồng, giá trị hiện hành trên thị trường của chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng là 80 triệu đồng. Hỏi giá trị chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng là:

A. 80 triệu đồng

B. 55 triệu đồng

C. 25 triệu đồng

D. 30 triệu đồng

Câu 3: Vào ngày 15/4/2008, một khách hàng mua 100 cổ phần XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền là 5.000$. Cùng ngày khách hàng gửi 4.000$ để thanh toán. Dư nợ là 1.000$. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ trong ngày 15/4/2008 là 52$/1CP và trong ngày 16/4/2008 là 48$/1CP. Hỏi giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng vào ngày 15/4, 16/4 và 17/4/2008 tương ứng là bao nhiêu? Lựa chọn 1 trong các phương án sau:

A. 4.000$; 4.200$; 3.800$

B. 5.000$; 5.200$; 4.800$

Câu 4: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực hiện giao dịch chứng khoán trên tài khoản này, nếu tỷ lệ ký quỹ là 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng và khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu thì số tiền khách hàng phải gửi môi giới là bao nhiêu?

A. 25 triệu đồng

B. 20 triệu đồng

C. 50 triệu đồng

D. 30 triệu đồng

Câu 5: Khách hàng có dư nợ 25 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng của m ình Giá trị hiện h à nh của chứng khoán trên thị trường là 30 triệu đồng. Giá trị thực có của khách hàng trên tài khoản bảo chứng là:

A. 30 triệu đồng

B. 5 triệu đồng

C. 15 triệu đồng

D. 10 triệu đồng

Câu 6: Nghĩa vụ cung cấp thông tin là một trong những nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp mà những người hành nghề môi giới hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán phải tuân thủ. Theo quy tắc này, thông tin truyền đạt từ môi giới hay người tư vấn đầu tư chứng khoán đến khách hàng phải đảm bảo các tiêu chí sau:

A. Thông tin phải rõ ràng

B. Thông tin phải chính xác

C. Thông tin phải phù hợp, kịp thời

D. Tất cả các tiêu chí trên