Câu hỏi: Quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm các bước sau: I - Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khoán/ công ty môi giới chứng khoán II - Công ty nhận yêu cầu tư vấn và khách hàng cung cấp thông tin cho công ty III - K ý hợp đồng tư vấn IV - Thực hiện hợp đồng tư vấn V - Thanh l ý hợp đồng tư vấn
A. II, III, IV
B. I, II, III, IV,
C. I, III, IV
D. I, III, IV, V
Câu 1: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực hiện giao dịch chứng khoán trên tài khoản này, nếu tỷ lệ ký quỹ là 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng và khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu thì số tiền khách hàng phải gửi môi giới là bao nhiêu?
A. 25 triệu đồng
B. 20 triệu đồng
C. 50 triệu đồng
D. 30 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tư vấn đầu tư chứng khoán là hoạt động:
A. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán
B. Cung cấp ấn phẩm nghiên cứu, báo cáo nghiên cứu phân tích về giá trị chứng khoán cho khách hàng
C. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán hoặc cung cấp các bản nghiên cứu đánh giá dựa trên việc phân tích về giá trị của chứng khoán để hưởng phí.
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Khách hàng có dư nợ 25 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng của m ình Giá trị hiện h à nh của chứng khoán trên thị trường là 30 triệu đồng. Giá trị thực có của khách hàng trên tài khoản bảo chứng là:
A. 30 triệu đồng
B. 5 triệu đồng
C. 15 triệu đồng
D. 10 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Người hành nghề môi giới không phải là người hành nghề tư vấn đầu tư khi đáp ứng (thỏa m ãn ) điều kiện sau:
A. Tư vấn chỉ là phần phụ trong các dịch vụ môi giới
B. Người môi giới công bố thông tin cần thiết về các mức phí sẽ thu của khách hàng khi cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư
C. Phải thỏa mãn cả 2 mục a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Một tài khoản được xác định là “bị xoay vò ng”, trước hết phải có những yếu tố sau: I - Tài khoản đó phải chịu sự kiểm soát của Môi giới - người được hưởng lợi từ hành vi xoay ṿ ò ng chứng khoán II - Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoản III - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với tần số quá lớn IV - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với khối lượng quá lớn
A. I và III
B. I và IV
C. I, II và III (hoặc IV)
D. II và IV
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 31 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
82 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
34 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
29 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
96 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận