Câu hỏi: Nội dung của tư vấn đầu tư chứng khoán bao gồm: I - Cung cấp kết quả phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán II - Tư vấn chiến lược và kỹ thuật giao dịch bao gồm giá, giá trị, loại, chất lượng, số lượng, phương thức, thời gian giao dịch III - Tư vấn cho khách hàng ra quyết định mua hoặc bán một loại chứng khoán nhất định
A. I, II
B. I, II, III
C. . I, III
Câu 1: Khi thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng, yêu cầu về mức “k ý quỹ ban đầu” do cơ quan quản l ý qui định là:
A. Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng
B. Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền
C. Cả hai loại trên
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Trong quy tr ình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phải t ìm hiểu r õ về khách hàng, thu nhập và quản l ý thông tin về khách hàng liên quan đến nội dung sau: I - Tìm hiểu tình hình tài chính và thu nhập của khách hàng II - T ìm hiểu mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng III - T ìm hiểu kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng
A. . I, III -
B. I, II
C. I, II, III
D. II, III
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: “Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu bắt buộc” là giá trị chứng khoán tối thiểu khách hàng phải có trên tài khoản bảo chứng sau khi đã mua chứng khoán và giả sử qui định pháp luật chứng khoán quy định khách hàng phải duy trì giá trị chứng khoán thực có bằng 25% giá trị thị trường của chứng khoán này. Giả sử khách hàng có 100 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng thì giá trị chứng khoán thực có tối thiểu của khách hàng này phải đạt mức sau:
A. 20 triệu đồng
B. 50 triệu đồng
C. 25 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Quy định pháp luật về chứng khoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 50% và mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 30 triệu đồng. Công ty môi giới có thể quy định mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là:
A. 20 triệu đồng
B. 25 triệu đồng
C. 40 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:
A. Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay
B. Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay
C. Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 17 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận