Câu hỏi: Trong khi hành nghề TVĐTCK, công ty TVĐTCK và người hành nghề TVĐTCK được cung cấp thông tin liên quan tới giao dịch và hồ sơ của khách hàng theo nguyên tắc sau:
A. Khi có bên thứ 3 yêu cầu
B. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
C. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng lời nói hoặc người có chức danh của cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu (không bằng văn bản)
D. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý
Câu 1: Người hành nghề môi giới không phải là người hành nghề tư vấn đầu tư khi đáp ứng (thỏa m ãn ) điều kiện sau:
A. Tư vấn chỉ là phần phụ trong các dịch vụ môi giới
B. Người môi giới công bố thông tin cần thiết về các mức phí sẽ thu của khách hàng khi cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư
C. Phải thỏa mãn cả 2 mục a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Quy định pháp luật về chứng khoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 50% và mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 30 triệu đồng. Công ty môi giới có thể quy định mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là:
A. 20 triệu đồng
B. 25 triệu đồng
C. 40 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Quy trình thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm các bước sau: I - Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khoán/ công ty môi giới chứng khoán II - Công ty nhận yêu cầu tư vấn và khách hàng cung cấp thông tin cho công ty III - K ý hợp đồng tư vấn IV - Thực hiện hợp đồng tư vấn V - Thanh l ý hợp đồng tư vấn
A. II, III, IV
B. I, II, III, IV,
C. I, III, IV
D. I, III, IV, V
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết môi giới thực hiện hành vi “xoay v ò ng chứng khoán”, là
A. Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay vòng
B. Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như vòngquay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoay
C. Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản
D. Tất cả các hành động trên
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 31 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
64 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
68 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
13 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
48 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận