Câu hỏi: Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

A. Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

B. Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng

C. Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

D. Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

Câu 1: Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?

A. 10 tỷ đồng

B. 30 tỷ đồng

C. 40 tỷ đồng

D. 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

Câu 2: Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

C. Uỷ ban chứng khoán

D. Uỷ ban nhân dân thành phố

Câu 3: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 4: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

A. Định giá chứng khoán phát hành

B. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành

C. Tư vấn

D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 5: Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Công ty hợp danh

C. Doanh nghiệp nhà nước

D. Công ty cổ phần

Câu 6: Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

A. Công ty chứng khoán

B. Tổ chức tín dụng

C. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

D. Tất cả các phương án trên