Câu hỏi: Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:

A. Giảm đi

B. Tăng lên

C. Không thay đổi

D. Không câu nào đúng

Câu 1: Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Công ty hợp danh

C. Doanh nghiệp nhà nước

D. Công ty cổ phần

Câu 2: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

A. Công ty chứng khoán

B. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)

C. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán

D. Tất cả đều đúng

Câu 3: Công ty chứng khoán được phép:

A. Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết

B. Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết

C. Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

D. Tất cả các câu trên đều đúng

Câu 4: Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:

A. Trái phiếu trung hạn

B. Trái phiếu dài hạn

C. Cổ phiếu phổ thông

D. Cổ phiếu ưu đãi

Câu 5: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 6: Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:

A. 3 000 đồng

B. 2 000 đông

C. 20 000 đồng

D. 10 000 đồng