Câu hỏi: Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

A. Có lãi suất cố định

B. Có thu nhập theo hoạt động của công ty

C. Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông

D. Không có câu nào đúng

Câu 1: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 2: Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

A. Không thay đổi

B. Tăng

C. Giảm

Câu 3: Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:

A. Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

B. Giao dịch khớp lệnh

C. Giao dịch tất cả các loại chứng khoán

D. Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

Câu 4: Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:

A. Chính xác

B. Kịp thời

C. Dễ tiếp cận

D. Ưu tiên khách hàng

Câu 5: Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?

A. 10 tỷ đồng

B. 30 tỷ đồng

C. 40 tỷ đồng

D. 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

Câu 6: Công ty chứng khoán là:

A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần