Câu hỏi: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D. Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu 1: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:

A. 1 000 000 đồng

B. 800 000 đồng

C. 700 000 đồng

D. Tất cả đều sai

Câu 2: Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

A. Mua bán trực tiếp

B. Công khai thông tin

C. Giao dịch thoả thuận

D. Tất cả đều đúng

Câu 3: Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

C. Uỷ ban chứng khoán

D. Uỷ ban nhân dân thành phố

Câu 4: Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:

A. Số lượng chứng khoán giao dịch

B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông

C. Xu hướng giá

D. Giá mở cửa, giá đóng cửa

Câu 5: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 6: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:

A. Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước

B. Tài trợ công trình công cộng

C. Giúp đỡ các công ty

D. Điều tiết tiền tệ