Câu hỏi: Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

C. Uỷ ban chứng khoán

D. Uỷ ban nhân dân thành phố

Câu 1: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 2: Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:

A. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

B. Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành

C. Tổ chức phân phối chứng khoán

D. Tất cả các việc trên

Câu 3: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:

A. 1 000 000 đồng

B. 800 000 đồng

C. 700 000 đồng

D. Tất cả đều sai

Câu 4: Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:

A. Giảm đi

B. Tăng lên

C. Không thay đổi

D. Không câu nào đúng

Câu 5: Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

A. Có lãi suất cố định

B. Có thu nhập theo hoạt động của công ty

C. Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông

D. Không có câu nào đúng

Câu 6: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D. Cho mượn giấy phép hành nghề