Câu hỏi: Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?

A. 10 tỷ đồng

B. 30 tỷ đồng

C. 40 tỷ đồng

D. 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)

Câu 1: Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:

A. Giảm

B. Không thay đổi

C. Tăng

D. Giá trái phiếu độc lập với lãi suất thị trường

Câu 2: Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

A. Mua bán trực tiếp

B. Công khai thông tin

C. Giao dịch thoả thuận

D. Tất cả đều đúng

Câu 3: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D. Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu 4: Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:

A. Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai

B. Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai

C. Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào

D. Giá chứng khoán không thay đổi

Câu 5: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

A. Định giá chứng khoán phát hành

B. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành

C. Tư vấn

D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 6: Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:

A. Công ty chứng khoán

B. Tổ chức tín dụng

C. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

D. Tất cả các phương án trên