Câu hỏi: Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

A. I, II

B. I, II, III

C. I, III, IV

D. Tất cả

Câu 1: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

A. I, II

B. I, II, III

C. II, III, IV

D. Tất cả

Câu 2: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A. Nợ của công ty

B. Tài sản của công ty

C. Vốn cổ phần của công ty

D. Cả b và c

Câu 3: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1

Câu 4: Quỹ đầu tư theo nghị định 144 làI. Hình thành từ vốn góp của người đầu tưII. Được công ty quản lý quỹ quản lý III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoánIV. Chỉ được đầu tư vào chứng khoán.

A. I, II & IV

B. I, II & III

C. II, III & IV

D. Tất cả đều sai

Câu 5: Bản cáo bạch là

A. Một bản báo cáo tình hình hoạt động của tổ chức phát hành

B. Một văn bản chào bán chứng khoán ra công chúng

C. Là một tài liệu trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán ra công chúng

D. Cả b và c

Câu 6: Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ:

A. Các khoản phải thu

B. Hàng tồn kho

C. Lợi nhuận giữ lại

D. Nhãn hiệu thương mại