Câu hỏi: Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

A. Không thay đổi

B. Tăng

C. Giảm

Câu 1: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 2: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:

A. Định giá chứng khoán phát hành

B. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành

C. Tư vấn

D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 3: Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:

A. Mua bán trực tiếp

B. Công khai thông tin

C. Giao dịch thoả thuận

D. Tất cả đều đúng

Câu 4: Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:

A. Trái phiếu trung hạn

B. Trái phiếu dài hạn

C. Cổ phiếu phổ thông

D. Cổ phiếu ưu đãi

Câu 5: Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:

A. Sở giao dịch chứng khoán

B. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán

C. Uỷ ban chứng khoán

D. Uỷ ban nhân dân thành phố

Câu 6: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

A. Công ty chứng khoán

B. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)

C. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán

D. Tất cả đều đúng