Câu hỏi: Khách hàng mua 1000 cổ phiếu thưởng của công ty XYZ và cổ phiếu này được đăng k ý đứng tên công ty môi giới. Công ty XYZ công bố trả cổ tức 25.000đ/1CP. Đến ngày trả cổ tức, công ty XYZ phải chuyển bao nhiêu tiền cho công ty môi giới để trả cho khách hàng? Chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

A. 50 triệu đ

B. 25 triệu đ

C. 15 triệu đ

D. 10 triệu đ

Câu 1: Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000$ bằng cách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ c̣òn lại bằng tiền. Giả sử giá trị thị trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống c̣òn 12.000$ và giả sử theo qui định của công ty môi giới mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 40%. Trong trường hợp này môi giới được quyền “gọi ký quỹ” là:

A. 1.000$

B. 800$

C. 600$

D. 500$

Câu 2: Bảng cân đối tài sản của 1 Công ty môi giới chứng khoán bao gồm các phần sau:

A. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ)

B. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) và phần giá trị ròng

C. Tài sản và phần giá trị ròng

Câu 3: Trên tài khoản bảo chứng, giá trị chứng khoán thực có (vốn thực có) trên tài khoản là:

A. Giá trị chứng khoán theo giá thị trường hiện hành

B. Bằng khoản công ty môi giới cho khách hàng vay

C. Chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản và dư nợ trên tài khoản của khách hàng

Câu 4: Giả sử môi giới được hưởng hoa hồng do công ty trả do khách hàng mở 1 tài khoản mới là 2.000.000 đ/ một tài khoản mới và giả sử môi giới phải gọi 10 cú điện thoại mới có một khách hàng tiềm năng và cứ 10 cuộc gọi cho khách hàng tiềm năm mới có một khách hàng mới làm thủ tục mở tài khoản. Hỏi giá trị mỗi cuộc gọi là bao nhiêu? Hãy lựa chọn một trong các phương án sau:

A. 1.500 đ

B. 20.000 đ

C. 25.000 đ

D. 30.000 đ

Câu 5: . Việc giao dịch quá mức có thể được xác định thông qua động cơ của hành động xoay ṿ ò ng là kiếm lời. Do vậy, để xác định một giao dịch là quá mức, có thể: I - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn ban đầu của khách hàng danh cho giao dịch chứng khoán để tính chỉ số chi phí vốn II - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn bì nh quân của khách hàng để tính chỉ số chi phí vốn.

A. Hoặc I hoặc II

B. Cả I và II

Câu 6: Công ty môi giới trả lương cho người môi giới cố định 1 năm là 60,49 triệu đồng. Biết ngày làm việc trong 1 năm là 263 ngày. Trong một ngày môi giới dự kiến gọi 100 cú điện thoại (không tính cước cuộc gọi). Hãy xác định giá trị của 1 cuộc gọi tìm khách hàng.

A. 1.800 đồng

B. 2.000 đồng

C. 2.300 đồng

D. 2.500 đồng