Câu hỏi: Lệnh giới hạn là lệnh được hiểu và có đặc điểm như sau:

A. Ấn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán hoặc mua

B. Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải thanh toán tiền tối đa bằng giá giới hạn ghi trên lệnh giao dịch và khách hàng bán chứng khoán được nhận tiền thanh toán t

C. Lệnh phải ghi rõ: "Có giá trị trong ngày" hoặc "có giá trị đến khi được hủy"

D. Tất cả các điểm, a, b, c.

Câu 1: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60%. Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%). Giá trị cổ phiếu MNF thực có sau khi cổ phiếu MNF tăng giá là:

A. 60 triệu đồng

B. 50 triệu đồng

C. 80 triệu đồng

Câu 2: Trên tài khoản bảo chứng, giá trị chứng khoán thực có (vốn thực có) trên tài khoản là:

A. Giá trị chứng khoán theo giá thị trường hiện hành

B. Bằng khoản công ty môi giới cho khách hàng vay

C. Chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản và dư nợ trên tài khoản của khách hàng

Câu 3: Công ty môi giới trả lương cho người môi giới cố định 1 năm là 60,49 triệu đồng. Biết ngày làm việc trong 1 năm là 263 ngày. Trong một ngày môi giới dự kiến gọi 100 cú điện thoại (không tính cước cuộc gọi). Hãy xác định giá trị của 1 cuộc gọi tìm khách hàng.

A. 1.800 đồng

B. 2.000 đồng

C. 2.300 đồng

D. 2.500 đồng

Câu 4: . Việc giao dịch quá mức có thể được xác định thông qua động cơ của hành động xoay ṿ ò ng là kiếm lời. Do vậy, để xác định một giao dịch là quá mức, có thể: I - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn ban đầu của khách hàng danh cho giao dịch chứng khoán để tính chỉ số chi phí vốn II - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn bì nh quân của khách hàng để tính chỉ số chi phí vốn.

A. Hoặc I hoặc II

B. Cả I và II

Câu 5: “Lệnh thị trường” là:

A. . Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh.

B. Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết).

Câu 6: Bảng cân đối tài sản của 1 Công ty môi giới chứng khoán bao gồm các phần sau:

A. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ)

B. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) và phần giá trị ròng

C. Tài sản và phần giá trị ròng