Câu hỏi: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60%. Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%). Giá trị cổ phiếu MNF hiện hành trên thị trường là:

A. 50 triệu đồng

B. 30 triệu đồng

C. 20 triệu đồng

Câu 1: Yếu tố/điều kiện cần có để một tài khoản có thể bị “xoay vòng” :

A. Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng.

B. Việc giao dịch quá mức

C. Có việc kiểm soát tài khoản

D. Cả ba yếu tố/điều kiện trên

Câu 2: “Lệnh thị trường” là:

A. . Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh.

B. Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết).

Câu 3: Trước khi mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần hiểu rằng: I - Khách hàng có thể mất nhiều tiền hơn khi thực hiện trên tài khoản bảo chứng so với đầu tư trên tài khoản tiền II - Khách hàng phải đặt cọc thêm tiền hoặc chứng khoán ngay khi môi giới “gọi k ý quỹ” đ ể bù lỗ III - Khách hàng không phải đặt thêm tiền hoặc chứng khoán khi có “gọi ký quỹ” IV - Khách hàng bị ép bán cổ phiếu khi giá cổ phiếu giảm V - Công ty môi giới được quyền bán một phần hoặc tất cả cổ phiếu mà khách

A. I, II, III

B. I, II, IV, V

C. I, III, IV, V

D. II, III, IV, V

Câu 4: Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000$ bằng cách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ c̣òn lại bằng tiền. Giả sử giá trị thị trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống c̣òn 12.000$ và giả sử theo qui định của công ty môi giới mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 40%. Trong trường hợp này môi giới được quyền “gọi ký quỹ” là:

A. 1.000$

B. 800$

C. 600$

D. 500$

Câu 5: Công ty môi giới trả lương cho người môi giới cố định 1 năm là 60,49 triệu đồng. Biết ngày làm việc trong 1 năm là 263 ngày. Trong một ngày môi giới dự kiến gọi 100 cú điện thoại (không tính cước cuộc gọi). Hãy xác định giá trị của 1 cuộc gọi tìm khách hàng.

A. 1.800 đồng

B. 2.000 đồng

C. 2.300 đồng

D. 2.500 đồng

Câu 6: Tại cuộc gặp khách hàng trực tiếp, người môi giới phải thực hiện các bước nào trong quy trình tìm hiểu khách hàng để dẫn dắt khách hàng tiềm năng hay khách hàng hiện hữu của mình đi đến kết luận mong muốn? Hãy chọn phương án đúng trong số các phương án sau: I - Tạo lập sự đồng cảm với khách hàng và làm cho khách hàng có cảm giác thoải mái khi tiếp xúc với môi giới. II - Phát hiện nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan tâm. III - Sắp xếp các nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan

A. I, II, III, VII

B. I, II, III, IV, VII

C. Tất cả các mục từ I đến VII

D. I, II, III, V, VII