Câu hỏi: Điều kiện nào để khách hàng được phép đưa ra những lệnh bảo chứng đầu tiên:

A. Được môi giới chấp thuận và hoàn tất thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền

B. Gửi các giấy tờ bảo chứng xác nhận công ty môi giới được quyền sử dụng 50% số tiền có trên tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch theo nguyên tắc vay tiền công ty môi giới để mua ch

C. Cả a và b

Câu 1: “Lệnh thị trường” là:

A. . Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh.

B. Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết).

Câu 2: Giả sử môi giới được hưởng hoa hồng do công ty trả do khách hàng mở 1 tài khoản mới là 2.000.000 đ/ một tài khoản mới và giả sử môi giới phải gọi 10 cú điện thoại mới có một khách hàng tiềm năng và cứ 10 cuộc gọi cho khách hàng tiềm năm mới có một khách hàng mới làm thủ tục mở tài khoản. Hỏi giá trị mỗi cuộc gọi là bao nhiêu? Hãy lựa chọn một trong các phương án sau:

A. 1.500 đ

B. 20.000 đ

C. 25.000 đ

D. 30.000 đ

Câu 3: “Bán khống” chứng khoán là:

A. Bán số chứng khoán mà người bán không sở hữu chứng khoán đó

B. Bán số chứng khoán mà người bán có trên tài khoản của mình

Câu 4: Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000$ bằng cách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại bằng tiền. Giả sử giá trị thị trường hiện hành của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui định pháp luật mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 25%, hỏi khách hàng cần phải có ít nhất bao nhiêu tiền trong tài khoản để đảm bảo mức ký quỹ duy trì? Hãy chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

A. 3.000$

B. 4.000$

C. 2.000$

D. 3.500$

Câu 5: Giả sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng. Giả sử giá cổ phiếu ACB trên thị trường tăng lên 70.000 đồng/CP. Như vậy giá trị hiện hanh trên thị trường của 1.000CP ACB có trên tài khoản là 70 triệu đồng. Vậy giá trị CK k ý quỹ là:

A. 21 triệu đồng

B. 50 triệu đồng

C. 49 triệu đồng

D. 70 triệu đồng

Câu 6: Yếu tố/điều kiện cần có để một tài khoản có thể bị “xoay vòng” :

A. Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng.

B. Việc giao dịch quá mức

C. Có việc kiểm soát tài khoản

D. Cả ba yếu tố/điều kiện trên