Câu hỏi: Công ty chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ sau:

A. Môi giới;

B. Tự doanh;

C. Bảo lãnh phát hành;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Quỹ đầu tư dạng mở là:

A. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;

B. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;

C. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;

D. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Câu 2: Phương thức phát hành qua đấu giá là:

A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.

C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 3: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Câu 4: Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước

B. Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, sở GDCK

C. Thanh tra viên chuyên ngành UBCK

D. Chủ tịch UBND cấp huyện, Quận

Câu 5: Số chi trả tiền lãi dựa trên:

A. Mệnh giá

B. Giá trị chiết khấu

C. Thị giá

D. Tùy từng trường hợp cụ thể.

Câu 6: Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?

A. Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định

B. Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.

C. Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

D. Cả A và C