Câu hỏi: Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:

A. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán

B. Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành

C. Tổ chức phân phối chứng khoán

D. Tất cả các việc trên

Câu 1: Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên

Câu 2: Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Công ty hợp danh

C. Doanh nghiệp nhà nước

D. Công ty cổ phần

Câu 3: Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

A. Không thay đổi

B. Tăng

C. Giảm

Câu 4: Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. Không áp dụng biên độ giao dịch 

Câu 5: Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:

A. Có lãi suất cố định

B. Có thu nhập theo hoạt động của công ty

C. Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông

D. Không có câu nào đúng

Câu 6: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D. Cho mượn giấy phép hành nghề