Câu hỏi: Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện

A. Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ

B. Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi.

C. Do tổ chức phát hành quản lý

D. a và b

Câu 1: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là

A. .Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

Câu 2: Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm

A. Không thay đổi gì

B. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp

Câu 3: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

A. Ngắn hạn.

B. Trung hạn.

C. Dài hạn.

D. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

Câu 4: Thị trường chứng khoán bao gồm

A. Thị trường vốn và thị trường thuê mua

B. Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

C. Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

D. Tất cả các câu trên

Câu 5: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:

A. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

B. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

C. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

D. 14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 6: Người được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được hành nghề:

A. Môi giới chứng khoán

B. Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.

C. Tự doanh chứng khoán

D. Cả ba đáp án trên