Câu hỏi: Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

A. Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ

B. Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký

C. a và b

Câu 1: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp

A. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

B. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên

C. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND trở lên

D. Không câu nào đúng.

Câu 2: Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ:

A. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

B. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

C. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 24 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 12 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

D. Không câu nào đúng.

Câu 3: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

A. Ngắn hạn.

B. Trung hạn.

C. Dài hạn.

D. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

Câu 4: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

A. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

B. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán

C. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

D. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Câu 5: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

A. 25% tổng số cổ phiếu

B. 49% tổng số cổ phiếu

C. 30% tổng số cổ phiếu

D. 27% tổng số cổ phiếu

Câu 6: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là

A. .Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi