Câu hỏi: Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:

A. Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ

B. Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký

C. a và b

Câu 1: Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ:

A. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

B. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

C. 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 24 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 12 tháng tiếp theo không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên

D. Không câu nào đúng.

Câu 2: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

A. 25% tổng số cổ phiếu

B. 49% tổng số cổ phiếu

C. 30% tổng số cổ phiếu

D. 27% tổng số cổ phiếu

Câu 3: Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

A. Chủ nhật 18/7

B. Thứ hai 19/7

C. Thứ ba 20/7

D. Thứ tư 21/7

Câu 4: Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. .Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên.

Câu 5: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống

D. a, b và c

Câu 6: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

C. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

D. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực