Câu hỏi: Vì cổ phiếu không có thời hạn nên vốn cổ phần không bao giờ được hoàn lại cho cổ đông.

A. Đúng

B. Sai

Câu 1: Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A. Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

B. Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

C. Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

Câu 2: Người được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được hành nghề:

A. Môi giới chứng khoán

B. Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.

C. Tự doanh chứng khoán

D. Cả ba đáp án trên

Câu 3: Tư vấn đầu tư chứng khoán là hoạt động:

A. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán

B. Cung cấp ấn phẩm nghiên cứu, báo cáo nghiên cứu phân tích về giá trị chứng khoán cho khách hàng

C. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán hoặc cung cấp các bản nghiên cứu đánh giá dựa trên việc phân tích về giá trị của chứng khoán để hưởng phí.

Câu 4: Quỹ đầu tư thực hiện mua lại chứng chỉ quỹ đầu tư khi người đầu tư có nhu cầu thu hồi vốn là:

A. quỹ đóng

B. quỹ mở

Câu 5: Chỉ có các thanh viên của sở giao dịch chứng khoán mới được mua bán chứng khoán trên sở giao dịch:

A. Đúng

B. Sai

Câu 6: Một tài khoản được xác định là “bị xoay vòng”, trước hết phải có những yếu tố sau:

A. I và III

B. I và IV

C. I, II và III (hoặc IV)

D. II và IV