Câu hỏi: Người được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích Tài chính được hành nghề:

A. Môi giới chứng khoán

B. Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.

C. Tự doanh chứng khoán

D. Cả ba đáp án trên

Câu 1: Lãi suất của loại chứng khoán nào dưới đây được xem là lãi suất chuẩn để làm căn cứ ấn định lãi suất của các công cụ nợ khác có cùng kỳ hạn:

A. Trái phiếu công ty

B. Trái phiếu chính phủ

C. Trái phiếu chính quyền địa phương

Câu 2: Công ty ABC vừa trả mức cổ tức là 2 USD/cổ phiếu. Tỷ lệ lãi suất yêu cầu đối với cổ phiếu của công ty là 16%/năm. Nếu cổ phiếu của công ty đang được bán với giá là 50 USD/cổ phiếu thì tốc độ tăng trưởng cổ tức của công ty là bao nhiêu?

A. 12%

B. 11,54%

C. 10%

D. 9,53%

Câu 3: Điều khoản thu hồi trái phiếu có nghĩa là:

A. nhà đầu tư có thể thu hồi khoản đầu tư của mình bất cứ lúc nào nếu muốn

B. nhà đầu tư chỉ có thể thu hồi khoản đầu tư của mình nếu công ty phát hành không trả trái tức

C. nhà phát hành có thể thu hồi trái phiếu trước khi trái phiếu đáo hạn

D. nhà phát hành có thể thu hồi trái phiếu trong vòng 3 năm đầu

Câu 4: iả sử tỷ lệ ký quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60%. Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%). Giả sử khách hàng muốn vay thêm tiền của môi giới để mua chứng khoán. Hỏi khách hàng được vay thêm bao nhiêu tiền để mua chứng khoán trên tài khoản bảo chứng (tính giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ). Chọn một trong các phương án sau:

A. 40 triệu đồng

B. 20 triệu đồng

C. 10 triệu đồng

Câu 5: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ.

A. Ít nhất 20% vốn cổ phần của Công ty.

B. Ít nhất 20% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

C. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

D. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

Câu 6: Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu có trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A. Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên.

B. Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất.

C. Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc.