Câu hỏi: Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là

A. I, II & IV

B. I, II & III

C. II, III & IV

D. Tất cả đều sai

Câu 1: Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

A. Cố gắng cao nhất

B. Tối thiểu - tối đa

C. Cam kết chắc chắn

D. Tất cả hoặc không

Câu 2: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK

B. Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động CK

D. Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu 3: Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty

A. I & II

B. II & III

C. Chỉ có I

D. II, III &IV 

Câu 4: Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt.

A. 30%

B. 20%

C. 25%

D. 15%

Câu 5: Lệnh thị trường là lệnh:

A. Mua, bán theo giá thị trường

B. Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi

C. Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.

D. Không có đáp án nào trên đúng.

Câu 6: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

A. Tăng chi phí giao dịch

B. Tăng chi phí nghiên cứu

C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc

D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty