Câu hỏi: Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

A. Cố gắng cao nhất

B. Tối thiểu - tối đa

C. Cam kết chắc chắn

D. Tất cả hoặc không

Câu 1: Đại diện giao dịch tại TTGDCK:

A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Câu 2: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK

B. Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết

C. Tham gia kinh doanh hoạt động CK

D. Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu 3: Thị trường chứng khoán bao gồm:

A. Thị trường vốn và thị trường thuê mua

B. Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

C. Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn

D. Tất cả các câu trên

Câu 4: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

A. Tăng chi phí giao dịch

B. Tăng chi phí nghiên cứu

C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc

D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Câu 5: Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có sản phẩm nổi tiếng

C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu 6: Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau:

A. I, II, III & IV

B. I, II, IV& III

C. I, III, II & IV

D. I, III, IV & II