Câu hỏi: Phân loại kiểm soát nội bộ theo mức kiểm soát có những loại nào?

A. Kiểm soát toàn diện, kiểm soát 1 số nội dung hoạt động, 1 số đơn vị

B. Kiểm soát toàn diện và 1 số đơn vị

C. Kiểm soát từng nội dung hoạt động theo định kỳ và kiểm soát cục bộ

D. Kiểm soát tất cả các đơn vị và từng nội dung hoạt động thường xuyên

Câu 1: Nghiệp vụ kiểm soát nội bộ được phân loại theo những tiêu chí nào?

A. Theo nghiệp vụ kinh tế phát sinh, theo mức kiểm soát, theo định kỳ kiểm soát

B. theo phương thức kiểm soát, cấp độ kiểm soát

C. gồm A, B

D. gồm A, theo cấp độ kiểm soát

Câu 2: Khả năng quản lý của NH được thanh tra, giám sát thể hiện những nội dung nào?

A. Quản lý nguồn nhân lực cấu trúc tài sản có, tốc độ tăng trưởng, rủi ro hoạt động

B. Tình trạng vi phạm các quy định, pháp luật, kết quả hoạt động quản lý xếp loại quản lý của TCTD

C. Gồm B, quản lý nguồn nhân lực, cấu trúc tài sản có, tốc độ tăng trưởng, rủi ro hoạt động

D. Gồm A và xếp loại quản lý TCTD

Câu 3: Điều kiện cấp tín dụng là:

A. Điều kiện về pháp lý, mục đích sử dụng vốn, năng lực tài chính, năng lực sản xuất kinh doanh, tính khả thi của phương án (dự án) và các biện pháp đảm bảo

B. Địa vị pháp lý của những khách hàng vay vốn, có tài sản cầm cố, thế chấp có giá trị lớn

C. Khách hàng có phương án sản xuất - kinh doanh khả thi, có hiệu quả

D. Cả A, B, C đều đúng

Câu 4: Việc hạn chế sử dụng ngoại hối trong quy chế quản lý ngoại hối hiện nay như thế nào?

A. Trên lãnh thổ VN, mọi giao dịch, thanh toán, niêm yết, quảng cáo, không được thực hiện bằng ngoại hối (từ 1 số trường hợp cho phép)

B. Chỉ giao dịch bằng ngoại hối với TCTD hoặc tổ chức khác được phép cung ứng dịch vụ ngoại hối

C. Người cư trú, người không cư trú là người nước ngoài được nhận lương và phụ cấp lương bằng ngoại tệ

D. Gồm A, chỉ giao dịch ngoại hối với TCTD hoặc tổ chức khác được phép hoạt động ngoại hối, người cư trú, không cư trú làngườinước ngoài được nhận lương và phụ cấp bằng ngoại tệ

Câu 5: Tổng tài sản có rủi ro của TCTD là gì?

A. Giá trị các tài sản có thể mất vốn

B. Giá trị tài sản Có cảu TCTD (các khoản cho vay, đầu tư, cấp vốn...) được tính theo mức độ rủi ro (hay tổng quyền đòi nợ * mức độ rủi ro) và các cam kết ngoại bảng (bảo lãnh, xác nhận tín dụng...) được tính theo mức độ rủi ro

C. Tổng khoản nợ xấu

D. Giá trị giảm đi của các loại cổ phiếu

Câu 6: Thanh tra tại chỗ được thực hiện qua những bước nào?

A. Chuẩn bị, thực hiện thanh tra, kết thúc

B. Đảm báo đối với kết quả thanh tra, xử lý

C. Chuẩn bị thực hiện thanh tra, kết thúc thanh tra, đảm bảo đối với kết quả thanh tra, xử lý

D. Chuẩn bị, thực hiện thanh tra, xử lý kết quả thanh tra