Câu hỏi: Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:

A. Phải trung thực, công bằng và công khai;

B. Phải bảo vệ bí mật khách hàng;

C. Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Câu 2: Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là:

A. Giao dịch của các nhà đầu tư lớn

B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết

C. Mua báo nội gián

D. Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết

Câu 3: Người sở hữu cổ phiếu phổ thông:

A. Là chủ sở hữu công ty

B. Là chủ nợ công ty

C. Không có quyền sở hữu công ty

D. Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

Câu 4: Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:

A. Thị trường GDCK mua đi bán lại;

B. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;

C. Tạo ra người đầu cơ;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên.

Câu 6: Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?

A. Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định

B. Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.

C. Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

D. Cả A và C