Câu hỏi: Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:

A. Phải trung thực, công bằng và công khai;

B. Phải bảo vệ bí mật khách hàng;

C. Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Phương thức phát hành qua đấu giá là:

A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.

C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 2: Người sở hữu cổ phiếu phổ thông:

A. Là chủ sở hữu công ty

B. Là chủ nợ công ty

C. Không có quyền sở hữu công ty

D. Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty

Câu 3: Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:

A. Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định.

B. Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn.

C. Trái chủ không được hưởng cổ tức của trái phiếu.

D. Giống như một cổ phiếu thông thường

Câu 4: Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:

A. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy

B. Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại

C. Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

D. Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi

Câu 5: Quỹ đầu tư dạng mở là:

A. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;

B. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;

C. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;

D. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Câu 6: Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

A. 1.000đ

B. 1.300đ

C. 1.500đ

D. 2.000đ