Câu hỏi: Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:

A. Phải trung thực, công bằng và công khai;

B. Phải bảo vệ bí mật khách hàng;

C. Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:

A. Người nắm giữ giấy tờ

B. Người nắm giữ trái phiếu thế chấp

C. Người sở hữu cổ phiếu phổ thông

D. Tất cả các trường hợp trên

Câu 2: Một nhà đầu tư đến công ty chứng khoán của mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH. ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết định mua vào 7.500 cổ phiếu với mức giá này để trả lại công ty chứng khoán. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môi giới và tiền lãi vay phải trả cho công ty. Tỷ lệ lợi nhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:

A. 7,14%

B. 10,71%

C. 10,14%

D. 71,71%

Câu 3: Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải:

A. Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông

B. Trả lãi cho trái chủ

C. Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

D. Không trả lãi và cổ tức

Câu 4: Phương thức phát hành qua đấu giá là:

A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.

C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 5: Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:

A. 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;

B. 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;

C. 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 6: Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:

A. 1.000đ

B. 1.300đ

C. 1.500đ

D. 2.000đ