Câu hỏi: Người hành nghề môi giới không phải là người hành nghề tư vấn đầu tư khi đáp ứng (thỏa m ãn ) điều kiện sau:
A. Tư vấn chỉ là phần phụ trong các dịch vụ môi giới
B. Người môi giới công bố thông tin cần thiết về các mức phí sẽ thu của khách hàng khi cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư
C. Phải thỏa mãn cả 2 mục a và b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Lệnh dừng cắt lỗ hoạt động theo nguyên tắc sau
A. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và lệnh dừng của khách hàng ngay lập tức có hiệu lực và sẽ đ
B. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và khách hàng phải chỉ thị cho môi giới thực hiện ngay.
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: M ỗi tài khoản bảo chứng được chia thành 3 phần : (1) Thị giá hiện hành của chứng khoán có trên tài khoản vào thời điểm hiện tại; (2) Giá trị chứng khoán thực có; (3) Dư nợ. H ãy cho biết 3 phần trong tài khoản có mối quan hệ với nhau không?
A. 3 phần của tài khoản được liên hệ bằng công thức: Giá trị CK thực có = Giá trị hiện hành của CK trên thị trường – Dư Nợ
B. 3 phần của tài khoản không có mối tương quan nào1
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực hiện giao dịch chứng khoán trên tài khoản này, nếu tỷ lệ ký quỹ là 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng và khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu thì số tiền khách hàng phải gửi môi giới là bao nhiêu?
A. 25 triệu đồng
B. 20 triệu đồng
C. 50 triệu đồng
D. 30 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Mục đích duy nhất và ưu tiên của môi giới trong khi áp dụng phương pháp “bán hàng tư vấn” là:
A. Phục vụ khách hàng, đáp ứng nhu cầu tài chính của khách hàng và giúp khách hang đạt được những mục tiêu tài chính của chính họ
B. Để thu lợi nhuận từ giao dịch của khách hàng
C. Để thu lợi cho công ty môi giới và duy trì việc làm của người môi giới
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết môi giới thực hiện hành vi “xoay v ò ng chứng khoán”, là
A. Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay vòng
B. Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như vòngquay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoay
C. Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản
D. Tất cả các hành động trên
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 31 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
35 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
22 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
73 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
47 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận