Câu hỏi: Người hành nghề môi giới không phải là người hành nghề tư vấn đầu tư khi đáp ứng (thỏa m ãn ) điều kiện sau:

A. Tư vấn chỉ là phần phụ trong các dịch vụ môi giới

B. Người môi giới công bố thông tin cần thiết về các mức phí sẽ thu của khách hàng khi cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư

C. Phải thỏa mãn cả 2 mục a và b

Câu 1: Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A. Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

B. Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

C. Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

Câu 2: Vào ngày 15/4/2008, một khách hàng mua 100 cổ phần XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền là 5.000$. Cùng ngày khách hàng gửi 4.000$ để thanh toán. Như vậy Dư nợ là 1.000$. Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ trong ngày 15/4/2008 là 52$/1CP. Giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản của khách hàng vào ngày 15/4/2008 và 16/4/2008 tương ứng là:

A. 4.200$; 4.000$

B. 4.000$; 4.200$

Câu 3: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực hiện giao dịch chứng khoán trên tài khoản này, nếu tỷ lệ ký quỹ là 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng và khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu thì số tiền khách hàng phải gửi môi giới là bao nhiêu?

A. 25 triệu đồng

B. 20 triệu đồng

C. 50 triệu đồng

D. 30 triệu đồng

Câu 4: Lệnh dừng cắt lỗ hoạt động theo nguyên tắc sau

A. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và lệnh dừng của khách hàng ngay lập tức có hiệu lực và sẽ đ

B. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và khách hàng phải chỉ thị cho môi giới thực hiện ngay.

Câu 5: Tư vấn đầu tư chứng khoán là hoạt động:

A. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán

B. Cung cấp ấn phẩm nghiên cứu, báo cáo nghiên cứu phân tích về giá trị chứng khoán cho khách hàng

C. Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán hoặc cung cấp các bản nghiên cứu đánh giá dựa trên việc phân tích về giá trị của chứng khoán để hưởng phí.

Câu 6: "Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu b ắt buộc” là yêu cầu khách hàng phải duy tr ì giá trị chứng khoán thực có = 25% giá trị thị trường của các chứng khoán này. Nếu khách hàng có giá trị chứng khoán hiện hành theo thị trường (giá trị thị trường của chứng khoán này) là 10.000$ trên tài khoản bảo chứng, thì giá trị chứng khoán thực có tối thiểu phải là:

A. 2.500$

B. 10.000$