Câu hỏi: Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước

B. Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, sở GDCK

C. Thanh tra viên chuyên ngành UBCK

D. Chủ tịch UBND cấp huyện, Quận

Câu 1: Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?

A. Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định

B. Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.

C. Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

D. Cả A và C

Câu 2: Công ty chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ sau:

A. Môi giới;

B. Tự doanh;

C. Bảo lãnh phát hành;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:

A. Thị trường tiền tệ

B. Thị trường sơ cấp

C. Thị trường thứ cấp

D. Thị trường chính thức

Câu 4: Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:

A. Thị trường GDCK mua đi bán lại;

B. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;

C. Tạo ra người đầu cơ;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Phương thức phát hành qua đấu giá là:

A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá

B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.

C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại

D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 6: Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:

A. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy

B. Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại

C. Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần

D. Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi