Câu hỏi: Một tài khoản được xác định là “bị xoay vò ng”, trước hết phải có những yếu tố sau: I - Tài khoản đó phải chịu sự kiểm soát của Môi giới - người được hưởng lợi từ hành vi xoay ṿ ò ng chứng khoán II - Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoản III - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với tần số quá lớn IV - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với khối lượng quá lớn

A. I và III

B. I và IV

C. I, II và III (hoặc IV)

D. II và IV

Câu 1: Nghĩa vụ cung cấp thông tin là một trong những nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp mà những người hành nghề môi giới hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán phải tuân thủ. Theo quy tắc này, thông tin truyền đạt từ môi giới hay người tư vấn đầu tư chứng khoán đến khách hàng phải đảm bảo các tiêu chí sau:

A. Thông tin phải rõ ràng

B. Thông tin phải chính xác

C. Thông tin phải phù hợp, kịp thời

D. Tất cả các tiêu chí trên

Câu 2: Mức giá trị thực có tối thiểu là mức quy định môi giới không được cho khách hàng vay tiền nếu giá trị chứng khoán thực có của khách hàng thấp hơn mức đó. Giả sử, theo quy định của pháp luật về chứng khoán, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng, khách hàng mở một tài khoản bảo chứng và đặt mua 100 cổ phiếu XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền phải trả là 30 triệu đồng. Vậy khách hàng phải chuyển bao nhiêu tiền cho môi giới, biết tỷ lệ ký quỹ là 50%. Chọn phương án đúng sau:

A. 30 triệu đồng

B. 20 triệu đồng

C. 10 triệu đồng

Câu 3: Khách hàng có số dư nợ trên tài khoản bảo chứng là 25 triệu đồng, giá trị hiện hành trên thị trường của chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng là 80 triệu đồng. Hỏi giá trị chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng là:

A. 80 triệu đồng

B. 55 triệu đồng

C. 25 triệu đồng

D. 30 triệu đồng

Câu 4: Khách hàng có dư nợ 25 triệu đồng trên tài khoản bảo chứng của m ình . Giá trị hiện hành của chứng khoán trên thị trường là 30 triệu đồng.

A. Thỏa măn yêu cầu ký quỹ

B. Không thỏa mãn yêu cầu ký quỹ

Câu 5: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết môi giới thực hiện hành vi “xoay v ò ng chứng khoán”, là

A. Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay vòng

B. Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như vòngquay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoay

C. Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản

D. Tất cả các hành động trên

Câu 6: Giả sử tỷ lệ ký quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60%. Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%). Lượng chứng khoán tối đa mà khách hàng có thể mua trên tài khoản là bao nhiêu? Biết: Sức mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ ký quỹ)

A. 13.333.333,33 đồng

B. 20.000.000 đồng

C. 33.333.333,33 đồng