Câu hỏi: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán?

A. Ngăn chặn sự thua lỗ

B. Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

C. Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán

D. Hạn chế rủi ro

Câu 1: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

A. Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

C. Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 2: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

A. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

B. Bình ổn thị trường;

C. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

A. 9998, 10998, 10608

B. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300

C. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600

D. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400

Câu 4: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 5: Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

A. Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

B. Lãi suất trái phiếu X bằng lãi suất trái phiếu Y

C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

D. Tùy trường hợp cụ thể

Câu 6: Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:

A. Phân biệt quy mô huy động vốn

B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành

D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ