Câu hỏi: Công ty chứng khoán không được phép:

A. Ứng trước tiền mua chứng khoán

B. Cho vay tiền mua chứng khoán ( Khoản 4, điều 73, LCK)

C. Cầm cố chứng khoán

D. Cả 3 ý trên

Câu 1: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Câu 2: Công ty Kỳ Nga có 10 000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. một khách hàng có 100 cổ phiếu của công ty Kỳ Nga. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu tỷ lệ sở hữu cổ phần của người này trong công ty Kỳ Nga là bao nhiêu?

A. 1,5%

B. 1,3%

C. 1,1%

D. 1 %

Câu 3: Mức trả lãi của trái phiếu dựa trên:

A. Giá trị thị trường

B. Giá trị sổ sách

C. Mệnh giá trái phiếu

D. Tỷ lệ chiết khấu

Câu 4: Công ty BHP có tốc độ tăng trưởng đều 7% / năm (khả năng sinh lời của cổ tức) trong vài năm qua. Tốc độ tăng trưởng này dự tính sẽ còn duy trì trong các năm sắp tới. Hiện nay giá cổ phiếu công ty là 321 000 đồng và cổ tức là 30 000đồng. Vậy tỷ suất lãi mong đợi trên cổ phiếu là:

A. 16%

B. 16,8%

C. 17%

D. 17,5%

Câu 5: Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:

A. Trả cổ tức bằng chứng khoán

B. Tách cổ phiếu

C. Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu phổ thông

D. Tất cả các trường hợp trên

Câu 6: Hiện nay nghiệp vụ nào công ty chứng khoán không được thực hiện:

A. Môi giới chứng khoán

B. Bảo lãnh chứng khoán

C. Tự doanh

D. Quản lý danh mục chứng khoán