Câu hỏi: Chữ C trong OTC là viết tắt của từ nào trong tiếng Anh sau đây:

A. Control

B. Counter

C. Customer

D. Call

Câu 1: Hiện nay nghiệp vụ nào công ty chứng khoán không được thực hiện:

A. Môi giới chứng khoán

B. Bảo lãnh chứng khoán

C. Tự doanh

D. Quản lý danh mục chứng khoán

Câu 2: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:

A. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo

B. 4 số báo liên tiếp của một tờ báo

C. 5 số báo liên tiếp của một tờ báo

D. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo

Câu 3: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Câu 4: Ai là người trả phí giao dịch cho các công ty chứng khoán:

A. Người bán chứng khoán

B. Người mua chứng khoán

C. Các tổ chức phát hành chứng khoán

D. Cả a và b

Câu 5: Hình thức bảo lãnh mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:

A. Bảo lãnh tất cả hoặc không

B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

D. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu

Câu 6: Trên TTCK hành vi có tiêu cực là:

A. Giao dịch của nhà đầu tư lớn

B. Mua bán nội gián

C. Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết

D. Mua bán lại cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết