Câu hỏi: Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:

A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC -

B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

C. Cả a & b đều đúng

D. Cả a & b đều sai.

Câu 1: Một Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm

A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

B. Không thay đổi gì

C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Câu 2: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:

A. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

B. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

C. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

D. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 3: Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:

A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn

B. .Bảo lãnh với cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh tất cả hoặc không

D. Tất cả các hình thức trên.

Câu 4: Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: I. Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. II. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ III. Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. IV. Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa

A. I và II

B. I, II và III

C. I, II và IV

D. Tất cả đều sai

Câu 5: Thị trường tài chính bao gồm:

A. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

B. Thị trường hối đoái và thị trường vốn

C. Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ

D. Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm

Câu 6: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống

D. a, b và c