Câu hỏi: Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi:

A. Rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

B. Rủi ro hơn trái phiếu

C. Ít rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

D. b và c đều đúng

Câu 1: Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là:

A. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư

B. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư (Trang 290, GT TTVốn)

C. Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký và nhà đầu tư

D. Công ty chứng khoán, ngân hàng giám sát và nhà đầu tư

Câu 2: Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn được gọi là:

A. Chào bán sơ cấp

B. Chào bán thứ cấp

C. Chào bán IPO

D. Cả a và c đều đúng

Câu 3: Khi chào bán chứng khoán riêng lẻ, công ty phát hành được phép:

A. Đăng tin rộng rãi

B. Phát tờ rơi

C. Quảng bá cho nhiều nhà đầu tư

D. Không phương án nào đúng

Câu 4: Một trong những điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

A. Cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ

B. Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm

C. Tối thiểu 10% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm

Câu 5: Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn:

A. 30 ngày

B. 45 ngày

C. 60 ngày

D. 90 ngày (Khoản 4, điều 21, LCK)

Câu 6: Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

A. Công ty có ít nhất 500 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

B. Công ty có ít nhất 200 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành

C. Công ty có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành