Câu hỏi: Chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tạm ngừng giao dịch khi:

A. Tổ chức niêm yết vi phạm quy định về công bố thông tin

B. Tài sản ròng của tổ chức niêm yết là số âm

C. Không còn đáp ứng điều kiện niêm yết

D. Tất cả ý a, b, và c nêu trên

Câu 1: Trong công ty cổ phần, ban giám đốc do:

A. Đại hội cổ đông bầu ra

B. Ban kiểm soát đề cử

C. Hội đồng quản trị bổ nhiệm (Khoản 2, điều 108, LDN)

Câu 2: Kể từ khi bị tổn tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên, tổ chức niêm yết ở Việt Nam phải công bố thông tin trong thời hạn:

A. 48 h (bốn mươi tám tiếng)

B. 36 h (ba mươi sáu tiếng)

C. 24 h (hai mươi tư tiếng) (Muc a, khoản 1, điều 103, LCK)

D. 12 h (mười hai tiếng)

Câu 3: Một trái phiếu mệnh giá 1 triệu đồng, kỳ hạn 10 năm, có điều khoản chuyển đổi với giá chuyển đổi 40 000 đồng một cổ phiếu phổ thông. Hiện nay giá thị trường của cổ phiếu phổ thông là 50 000đồng, nên thực hiện việc chuyển đổi:

A. Tỷ lệ chuyển đổi là 20

B. Tỷ lệ chuyển đổi là 4/5

C. Được hưởng chênh lệch giá là 250 000đồng/1 trái phiếu

D. A và C đúng

Câu 4: Vốn thặng dư trong phần vốn cổ đông trên bảng cân đối kế toán được phát sinh khi:

A. Là phần lợi nhuận dôi ra sau khi chia cổ tức cổ phiếu phổ thông

B. Có chênh lệch giá giữa giá bán cổ phiếu và mệnh giá

C. Cả a và b đều đúng

D. Cả a và b đều sai

Câu 5: Theo Luật chứng khoán Việt Nam, kể từ ngày kết thúc đợi chào mua công khai, tổ chức, cá nhân thực hiện chào mua phải báo cáo UBCKNN bằng văn bản về kết quả đợt chào mua trong thời hạn:

A. 5 ngày

B. 7 ngày

C. 10 ngày (Khoản 3.10, Mục III, TT18/2007/TT – BTC), hay Khoản 11, Đ 32, LCK)

D. 14 ngày

Câu 6: Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi:

A. Rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

B. Rủi ro hơn trái phiếu

C. Ít rủi ro hơn cổ phiếu phổ thông

D. b và c đều đúng