Câu hỏi: Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:

A. Người sở hữu chứng khoán

B. Tổ chức phát hành

C. Tổ chức bảo lãnh phát hành

D. Thành viên lưu ký

Câu 1: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

A. Ủy ban Chứng khoán

B. Công ty chứng khoán.

C. Trung tâm Giao dịch chứng khoán

Câu 2: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:

A. Dài hạn

B. Ngắn hạn.

C. Trung hạn.

D. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

Câu 3: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:

A. 25% tổng số cổ phiếu

B. 49% tổng số cổ phiếu

C.  30% tổng số cổ phiếu

D. 27% tổng số cổ phiếu 

Câu 4: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:

A. Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi.

B. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu 5: Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:

A. Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;

B. Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;

C. Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

Câu 6: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:

A. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

B. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.

C. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.

D. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.