Câu hỏi: Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu:

A. Quyền sở hữu của cổ đồng hiện tại “Pha loãng”;

B. Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn.

C. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn và lãi

D. Cả A và B

Câu 1: Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

A. 1.000.000

B. 2.000.000

C. 3.000.000

D. 5.000.000

Câu 2: Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

B. Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

D. Cả B và C

Câu 3: Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của Công ty:

A. Chỉ số TSLĐ

B. Chỉ số thử nhanh

C. Chỉ số giá trên thu nhập

D. Chỉ số nợ trên vốn cổ phiếu

Câu 4: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau, ngoại trừ:

A. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng;

B. Công ty tổ chức quảng cáo trực liếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu;

C. Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường.

D. Cả A và C

Câu 5: Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được trả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?

A. 7 USD

B. 10 USD

C. 14 USD

D. 20 USD

Câu 6: Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là:

A. Các nhà đầu tư cá thể;

B. Các công ty chứng khoán;

C. Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động.

D. Cả B và C