Câu hỏi: Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu:

A. Quyền sở hữu của cổ đồng hiện tại “Pha loãng”;

B. Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn.

C. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn và lãi

D. Cả A và B

Câu 1: Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:

A. Là chủ nợ nói chung

B. Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu

C. Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

D. Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

Câu 2: Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

B. Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

D. Cả B và C

Câu 3: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích:

A. Bù đắp thâm hụt ngân sách

B. Tài trợ các công trình công cộng

C. Giúp đỡ các công ty

D. Điều tiết tiền tệ

Câu 4: Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của cóng ty ABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì:

A. Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

B. Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày

C. Đây là một lệnh mở

D. Tất cả đều sai

Câu 5: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào quan trọng nhất?

A. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

B. Tình hình tài chính lành mạnh, ổn định và kết quả kinh doanh có hiệu quả trước khi phát hành.

C. Có bộ máy nhân sự tốt

D. Có cơ sở vật chất (máy móc thiết bị) hiện đại

Câu 6: Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

A. 1.000.000

B. 2.000.000

C. 3.000.000

D. 5.000.000