Câu hỏi: Trong buổi thuyết trình giới thiệu cho khách hàng về sản phẩm, người môi giới cần theo dõi để nhận diện các “tín hiệu mua” (dấu hiệu khách hàng thể hiện muốn mua hàng hóa đó) sau:

A. Chỉ khi khách hàng đặt câu hỏi về quyền sở hữu

B. Chỉ khi khách hàng ngắt lời môi giới để hỏi về quyền lợi khi môi giới đang thuyết trình

C. Những trao đổi tích cực từ phía khách hàng mà môi giới có thể làm cơ sở để thuyết phục khách hàng ra quyết định mua

D. Một trong những dấu hiệu của cả 3 phương án trên

Câu 1: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo mộtgiá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Chứng quyền

C. Trái phiếu

D. Quyền mua cổ phần

Câu 2: Sau 2 năm nữa, sinh viên A sẽ nhận được một học bổng trị giá 22.000 USD. Khi nhận được học bổng này, sinh viên A sẽ đem đầu tư trong 6 năm với mức lãi suất 6%/năm. Vậy sau 8 năm nữa, sinh viên A sẽ thu được một khoản tiền là bao nhiêu?

A. 31.207,42 USD

B. 32.312,53 USD

C. 33.400,54 USD

D. 35.064,65 USD

Câu 3: Điều khoản thu hồi trái phiếu có nghĩa là:

A. nhà đầu tư có thể thu hồi khoản đầu tư của mình bất cứ lúc nào nếu muốn

B. nhà đầu tư chỉ có thể thu hồi khoản đầu tư của mình nếu công ty phát hành không trả trái tức

C. nhà phát hành có thể thu hồi trái phiếu trước khi trái phiếu đáo hạn

D. nhà phát hành có thể thu hồi trái phiếu trong vòng 3 năm đầu

Câu 4: Khớp lệnh liên tục là:

A. được dùng để xác định giá trong hệ thống đấu giá theo giá

B. thường được dùng để xác định giá mở cửa, giá đóng cửa

C. chỉ tạo ra một mức giá cho một giao dịch điển hình chứ không phải là tổng hợp các giao dịch

D. Cả a và b

Câu 5: Giao dịch nào là giao dịch rủi ro nhất đối với người giao dịch trong thị trường hợp đồng quyền chọn cổ phiếu nếu sau giao dịch được thực hiện giá cổ phiếu đó tăng cao:

A. bán hợp đồng quyền chọn mua

B. bán hợp đồng quyền chọn bán

C. mua hợp đồng quyền chọn mua

D. mua hợp đồng quyền chọn bán

Câu 6: Khi thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng, yêu cầu về mức “ký quỹ ban đầu” do cơ quan quản lý qui định là:

A.  Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng

B. Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền

C. Cả hai loại trên