Câu hỏi: Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:

A. Giao dịch của nhà đầu tư lớn

B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

C. Mua bán nội gián

D. Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.

Câu 1: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho CK

C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 2: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định:

A. Cổ phiếu ưu đãi

B. Trái phiếu

C. Chứng quyền

D. Quyền mua cổ phần

Câu 3: Sở giao dịch chứng khoán là I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng:

A. I & II

B. I, II & III

C. II & III 

D. Tất cả đều đúng 

Câu 4: Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:

A. Trái phiếu chính phủ

B. Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa

C. CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả A và C

Câu 5: Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết lại

C. Niêm yết bổ sung

D. Niêm yết cửa sau

Câu 6: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

A. Cung cấp cho các nhà đầu tư

B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

C. Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

D. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành.