Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:

A. Tổ chức phát hành chứng khoán

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành

D. Cả a, b và c

Câu 1:  Lệnh nào trong các lệnh sau đây có thể được chấp nhận?

A. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ;

B. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực trong ngày

C. Một lệnh mà trao cho người chuyên gia tùy ý về giá và thời gian.

D. Tất cả các đáp án trên 

Câu 2: Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là:

A. Huy động vốn

B. Tăng vốn

C. Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán

D. Cả a và b

Câu 3: Bản báo cáo tài chính nào thể hiện thông tin về một doanh nghiệp tại một thời điểm:

A. Bản cân đối tài sản

B. Bản báo cáo thu nhập

C. Bản báo cáo lưu chuyển tiền mặt

D. Bản báo cáo lợi nhận giữ lại.

Câu 4: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch:

A. Trái phiếu Chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả a và c

Câu 5: Nếu một nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để xác định mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đó giá cổ phiếu:

A. Ngừng gia tăng

B. Ngừng giảm

C. Tương đối ổn định

D. Đạt đến điểm mới

Câu 6: Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

A. Nợ của doanh nghiệp

B. Tài sản của doanh nghiệp

C. Vốn cổ phần của doanh nghiệp

D. Cả B và C