Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:

A. Tổ chức phát hành chứng khoán

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành

D. Cả a, b và c

Câu 1: Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp là:

A. Huy động vốn

B. Tăng vốn

C. Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chứng khoán

D. Cả a và b

Câu 2: Nếu lãi suất đáo hạn (YTC) bằng với lãi suất danh nghĩa thì trái phiếu 1 triệu đồng mệnh giá được bán với giá:

A. Trên 1 triệu đồng

B. Ít hơn 1 triệu đồng

C. 1 triệu đồng

D. Không thể xác định được

Câu 3: Trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, lãi suất 8%/năm được bán với giá 898 000đ và đáo hạn trong 10 năm thì có lãi suất hiện hành (YC) là:

A. 7,5%

B. 4%

C. 8,91%

D. 12,25%

Câu 4: Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

A. Trước các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả

B. Trước thuế

C. Sau các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả

D. Trước những cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông

Câu 5: Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước như lâu nay là:

A. Giải thể DNNN và thành lập lại theo dạng cóng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn

B. Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn

C. Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nước vẫn giữ một tỷ lệ vốn góp trong cơ cấu vốn điều lệ của công ty cổ phần.

D. Cả ba đều đúng

Câu 6: Sau khi có Luật Công ty, trong thực tế hiện nay, công ty cổ phần ít được thành lập so với công ty trách nhiệm hữu hạn vì:

A. Có chi phí thành lập cao và thủ tục phức tạp

B. Khó kêu gọi cổ đông góp vốn

C. Mới lạ nên chưa dám thành lập

D. Cả ba đều sai