Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:

A. Tổ chức phát hành chứng khoán

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành

D. Cả a, b và c

Câu 1: Nếu nhà đầu tư chủ yếu muốn đầu tư vào trái phiếu có giá thị trường tăng thì anh ta nên mua trái phiếu khi:

A. Lãi suất đang cao và người ta hy vọng nó hạ xuống

B. Lãi suất đang giảm và người ta hy vọng nó tăng

C. Giá thấp và người ta hy vọng nó tăng

D. Lãi suất ổn định và người ta hy vọng nó vẫn ổn định như vậy

Câu 2: Nếu một công ty trả cổ tức sẽ ảnh hưởng đến:

A. Làm giảm thu nhập thuần

B. Vốn cổ đông thấp hơn

C. Làm tăng những khoản nợ

D. Không ảnh hưởng đến tổng tài sản

Câu 3: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch:

A. Trái phiếu Chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả a và c

Câu 4: Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 1 triệu đồng, có lãi suất danh nghĩa 8 %/ năm với giá 9 500 000đ. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:

A. 80 000đ

B. 760 000đ

C. 800 000đ

D. 76 000đ

Câu 5: Hiện nay ở Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà nước quản lý:

A. Việc phát hành chứng khoán

B. Việc phát hành chứng khoán ra công chúng

C. Việc phát hành chứng khoán ra công chúng và phát hành chứng khoán riêng lẻ

D. Việc phát hành chứng khoán của Chính phủ

Câu 6: Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm 0 của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất:

A. Chỉ số hiện hành (Cunent ratio)

B. Chỉ số nhanh (Quick ratio)

C. Chỉ số vòng quay hàng tồn kho

D. Chỉ số nợ trên vốn sở hữu