Câu hỏi: Thị trường OTC có đặc điểm:

A. Không có địa điểm tập trung

B. Giao dịch các chứng khoán có độ rủi ro cao

C. Có có chế thanh toán bù trừ đa phương thống nhất

D. Hai câu a và b đúng

Câu 1: Một công ty chứng khoán thường thực hiện các nghiệp vụ sau:

A. Môi giới chứng khoán

B. Tự doanh, quản lý danh mục đầu tư

C. Bão lãnh phát hành, tư vấn chứng khoán

D. Tất cả các câu trên

Câu 2: Để thực hiện giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư có thể đặt lệnh bằng cách:

A. Đặt  lệnh trực tiếp tại điểm giao dịch chứng khoán

B. Đặt lệnh qua điện thoại

C. Đặt lệnh qua fax

D. Tất cả các câu trên

Câu 3: Đối với sàn giao dịch HaSTC, giá trần bằng:

A. Giá tham chiếu + 5%  giá tham chiếu

B. Giá tham chiếu – 5%  giá tham chiếu

C. Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu

D. Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu

Câu 4: Thị trường OTC của Mỹ có tên là:

A. NYSE

B. SEC

C. NASDAQ

D. NASD

Câu 5: Giá tham chiếu của một cổ phiếu được xác định:

A. Giá đóng cửa của phiên ngày hôm trước

B. Giá mở cửa của ngày giao dịch

C. Giá trần

D. Giá sàn

Câu 6: Theo qui định tại điều 30 NĐ 48/1998 qui định mức vốn pháp định đối với loại hình kinh doanh môi giới và tư vấn chứng khoán là:

A. 12 tỷ đồng

B. 3 tỷ đồng

C. 22 tỷ đồng

D. 10 tỷ đồng