Câu hỏi: Tại sao việc phát hành chứng khoán ra công chúng phải được ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước cấp phép?

A. Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn

B. Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn

C. Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ

D. Để ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước giám sát hoạt động của công ty

Câu 1: Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la. Tại ngày này vốn cổ đồng của công ty sẽ:

A. Không thay đổi

B. Tăng 500.000 đô la

C. Giảm 500.000 đô la

D. Chuyển 500.000 đô la từ nợ sang vốn

Câu 2: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ đầu tư:

A. Phát hành liên tục;

B. Không niêm yết;

C. Phải mua lại chứng chỉ khi người sở hữu yêu cầu;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Một công ty XYZ thống báo sẽ tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

B. Không thay đổi

C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Câu 4: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào quan trọng nhất?

A. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

B. Tình hình tài chính lành mạnh, ổn định và kết quả kinh doanh có hiệu quả trước khi phát hành.

C. Có bộ máy nhân sự tốt

D. Có cơ sở vật chất (máy móc thiết bị) hiện đại

Câu 5: Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán:

A. Không chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký

B. Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký.

C. Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký

D. Tất cả đều sai

Câu 6: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đố dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian thanh toán là T+2.

A. 29/6

B. 27/6

C. 30/6

D. 28/6