Câu hỏi: Quy trình giao dịch của Sở GD CK là:

A. I, II, III và IV

B. I, II, IV và III

C. I, III, II và IV

D. I, III, IV và II

Câu 1: Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

B. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

D. Cả B và C

Câu 2: Phân loại đầu tư ngắn hạn và đầu tư dài hạn phụ thuộc vào: 

A. Số lượng tiền đầu tư

B. Khoảng thời gian nhà đầu tư muốn thực hiện đầu tư

C. Khoảng thời gian nhà đầu tư được thực hiện đầu tư

D. Việc đầu tư bằng nội tệ hay ngoại tệ

Câu 3: Ngân hàng bạn đang xem xét để đầu tư vào 1 CP có lợi suất mong đợi là 50%. Lãi suất tín phiếu kho bạc là 8,5%. Lãi suất đầu tư bình quân của TT cổ phiếu là 30%. CP đang xem xét có hệ số rủi ro gấp 2 lần rủi ro của CP thị trường. Bạn khuyên lãnh đạo nên:

A. Đầu tư

B. Không đầu tư

C. Không xác định được và không có lời khuyên

Câu 4: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK

A. I, II

B. I, II, III

C. II, III, IV

D. Tất cả

Câu 5: Bạn đang sở hữu 1 lượng TP chuyển đổi của VCB. TP này đang được giao dịch ở giá 200.000đ cho 1 TP mệnh giá 100.000đ. Nguời sở hữu TP này được dùng mệnh giá để mua CO VCB khi cổ phần hoá với giá đấu thầu bình quân. Giả sử khi đấu giá để CP hoá, VCB có giá đấu thầu bình quân là 200.000 đ/1 CP. Theo bạn:

A. Giữ TP sẽ lợi hơn.

B. Bán TP sẽ lợi hơn

C. Không thể xác định phương án nào lợi hơn

Câu 6: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian thanh toán là T + 2

A. 29/6

B. 27/6

C. 28/6

D. 30/6