Câu hỏi: Quy định pháp luật về chứng khoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 50% và mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 30 triệu đồng. Công ty môi giới có thể quy định mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là:
A. 20 triệu đồng
B. 25 triệu đồng
C. 40 triệu đồng
D. 15 triệu đồng
Câu 1: Trong khi hành nghề TVĐTCK, công ty TVĐTCK và người hành nghề TVĐTCK được cung cấp thông tin liên quan tới giao dịch và hồ sơ của khách hàng theo nguyên tắc sau:
A. Khi có bên thứ 3 yêu cầu
B. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng văn bản hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
C. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý bằng lời nói hoặc người có chức danh của cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu (không bằng văn bản)
D. Chỉ cung cấp khi được khách hàng đồng ý
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Các khoản mục chính trên tài khoản bảo chứng: I - Giá trị hiện hành của cổ phiếu trên thị trường II - Giá trị cổ phiếu (chứng khoán) thực có III - Dư c ó IV - Dư n ợ V - Giá trị khoản vay VI - Giá trị vượt trội VII - Sức mua VIII - Tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu
A. I, II, III, V, VI
B. I, II, III, VI, VII
C. I, II, VII, VIII
D. Tất cả các khoản mục trên
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Trong buổi thuyết trình giới thiệu cho khách hàng về sản phẩm, người môi giới cần theo dõi để nhận diện các “tín hiệu mua” (dấu hiệu khách hàng thể hiện muốn mua hàng hóa đó) sau:
A. Chỉ khi khách hàng đặt câu hỏi về quyền sở hữu
B. Chỉ khi khách hàng ngắt lời môi giới để hỏi về quyền lợi khi môi giới đang thuyết trình
C. Những trao đổi tích cực từ phía khách hàng mà môi giới có thể làm cơ sở để thuyết phục khách hàng ra quyết định mua
D. Một trong những dấu hiệu của cả 3 phương án trên
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Giả sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng. Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng. Giá trị cổ phiếu thực có là:
A. 24,5 triệu đồng
B. 35 triệu đồng
C. 10,5 triệu đồng
D. 30 triệu đồng
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết môi giới thực hiện hành vi “xoay v ò ng chứng khoán”, là
A. Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay vòng
B. Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như vòngquay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoay
C. Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản
D. Tất cả các hành động trên
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm môi giới chứng khoán - Phần 1
- 31 Lượt thi
- 50 Phút
- 40 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 878
- 27
- 30
-
61 người đang thi
- 617
- 12
- 30
-
67 người đang thi
- 698
- 16
- 30
-
17 người đang thi
- 902
- 20
- 30
-
35 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận